作者：泰勒

2020年才過了兩天，資本商場(chǎng)就來了一份千萬(wàn)級(jí)的大罰單。

證監(jiān)體系剛剛開出首張罰單，個(gè)人出資者趙興龍超份額持股并違規(guī)生意被罰2200萬(wàn)元。

基金君查了一下，此人來頭不小，不僅是云南的前首富，還是上市公司東方金鈺的前董事長(zhǎng)，并且還卷入了徐翔案。

證監(jiān)體系2020年首張罰單出爐

山西證監(jiān)局顯現(xiàn)，對(duì)趙興龍超份額持股未依法實(shí)行書面報(bào)告、告訴及布告責(zé)任的行為處以50萬(wàn)元罰款，對(duì)趙興龍?jiān)诩s束轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)生意股票的行為處以2150萬(wàn)元罰款，算計(jì)罰款2200萬(wàn)元。

所犯何事？經(jīng)查明，趙興龍存在以下違法事實(shí)：

一、趙興龍實(shí)踐操控“郭某”“王某”“付某均”賬戶生意“獅頭股份”

趙興龍計(jì)劃收買獅頭股份，并商定通過三個(gè)賬戶收買獅頭股份8.3%的股份。

趙興龍組織開立“郭某”“王某”“付某均”三個(gè)證券賬戶，上述三賬戶于2017年5月19日在同一營(yíng)業(yè)部開立。后續(xù)趙興龍組織籌集資金轉(zhuǎn)入上述三人賬戶，故趙興龍實(shí)踐操控“郭某”“王某”“付某均”賬戶（以下簡(jiǎn)稱賬戶組），對(duì)賬戶組持有的“獅頭股份”兼并計(jì)算。趙興龍組織賬戶組于2017年5月25日至6月1日在二級(jí)商場(chǎng)買入獅頭股份8.3%的股份。

二、趙興龍超份額持股未實(shí)行書面報(bào)告、告訴及布告責(zé)任

賬戶組在2017年5月25日至6月1日期間的4個(gè)生意日內(nèi)很多買入“獅頭股份”，到2017年6月1日，持股份額高達(dá)8.3%。

賬戶組持股份額到達(dá)上市公司已發(fā)行股份5%時(shí)，趙興龍未依照法律規(guī)定向我國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券生意所作出書面報(bào)告，也未告訴上市公司并予以布告。

三、趙興龍?jiān)诩s束轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)生意股票

2017年7月13日至9月19日，賬戶組累計(jì)賣出“獅頭股份”9,796,800股，賣出金額174,766,448元，剩下股票于2018年4月被證券公司融資平倉(cāng)賣出。

過后，趙興龍的代理人在聽證中提出：

榜首，趙興龍未直接參加收買獅頭股份股權(quán)事項(xiàng)的詳細(xì)協(xié)商和操作，生意股票的生意也非自己詳細(xì)操作。

第二，此次股票生意的意圖是要獲取獅頭股份的實(shí)踐操控權(quán)，但因后期未成功，無奈之下才對(duì)相關(guān)賬戶8.3%的股份進(jìn)行生意并平倉(cāng)，并且造成了巨額損失。

第三，趙興龍財(cái)務(wù)狀況困難，自己也被列入失期被履行人名單，處罰金額過大無法實(shí)行。

不過，這些理由都沒有被證監(jiān)局采納。證監(jiān)局理由有兩個(gè):

榜首，生意的意圖為何、是否參加收買事項(xiàng)的詳細(xì)協(xié)商和操作、收買事項(xiàng)是否完結(jié)、是否詳細(xì)操作賬戶生意均不影響趙興龍實(shí)踐操控“郭某”“王某”“付某均”三個(gè)證券賬戶的事實(shí)承認(rèn)，也不能免除其在持有股份到達(dá)5%之后的信息發(fā)表及在相關(guān)期限內(nèi)停止生意的責(zé)任。

第二，生意是否虧損、是否有履行能力不影響本案的事實(shí)承認(rèn)，也不屬于《行政處罰法》第27條規(guī)定的從輕減輕情形。

最終，證監(jiān)局做出處罰決定：對(duì)趙興龍超份額持股未依法實(shí)行書面報(bào)告、告訴及布告責(zé)任的行為處以50萬(wàn)元罰款，對(duì)趙興龍?jiān)诩s束轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)生意股票的行為處以2150萬(wàn)元罰款，算計(jì)罰款2200萬(wàn)元。

趙興龍：曾經(jīng)的云南首富

在證監(jiān)局的處罰布告中顯現(xiàn)，趙興龍，男，1955年11月出世，住址：云南省昆明市五華區(qū)。

別的，處罰布告還顯現(xiàn)，趙興龍財(cái)務(wù)狀況困難，自己也被列入失期被履行人名單。

兩條要害信息都指向同一個(gè)人，東方金鈺的前董事長(zhǎng)趙興龍。

紅星新聞曾報(bào)導(dǎo)，20世紀(jì)50年代，趙興龍出世在邳州市合溝鎮(zhèn)小河村一個(gè)貧窮的農(nóng)民家庭，自小家境貧寒，父親早早便過世的趙興龍只能輟學(xué)在家干農(nóng)活幫母親保持生計(jì)，割草、揀雞糞、下地種田，趙興龍什么活都干過。機(jī)緣巧合觸摸到了翡翠原石買賣。

在10多年的時(shí)間里，趙金龍自稱走遍了緬甸的翡翠礦區(qū)和生意賣場(chǎng)。從翡翠原石評(píng)價(jià)和生意生意發(fā)家，10多年堆集下來，趙興龍?jiān)趥€(gè)人財(cái)富不斷堆集的同時(shí)，在翡翠原石判定和評(píng)價(jià)方面的造詣也到達(dá)了很深的地步，圈內(nèi)人送外號(hào)“賭石大王”，據(jù)傳他賭石的準(zhǔn)確率能到達(dá)多半以上。

趙興龍?jiān)f“我國(guó)自古就有‘濁世藏金，盛世藏玉’的傳統(tǒng)” ，“改革開放后，國(guó)民對(duì)珠寶的追捧分別經(jīng)歷了黃金、紅藍(lán)寶石、鉆石等不同階段，現(xiàn)在開端轉(zhuǎn)為翡翠。”

2003年5月，趙興龍成立云南興龍實(shí)業(yè)有限公司，主營(yíng)工藝品、飾品的銷售，成立不到一年之后，趙興龍就敞開借殼之路，把其旗下云南興龍珠寶的翡翠財(cái)物注入湖北多佳股份，介入資本商場(chǎng)。

通過一系列股權(quán)轉(zhuǎn)讓和財(cái)物轉(zhuǎn)化，多佳股份在2006年8月正式更名為 “東方金鈺”，趙興龍成功踏足A股商場(chǎng)，成為我國(guó)翡翠業(yè)榜首家也是唯一一家上市公司的實(shí)控人。

僅僅一年之后的2007年，趙興龍家族就以27億身家呈現(xiàn)在胡潤(rùn)百富榜單中，52歲的趙興龍則首次登上了云南首富的寶座。2013年，趙興龍家族再次以35億元財(cái)物成為云南首富，排名全國(guó)富豪榜第 573 位，相比 2012 年飆升了 123 位。

趙興龍卷入徐翔案

徐翔，我國(guó)股市最知名的傳奇人物之一，早年發(fā)跡于銀河證券寧波解放南路營(yíng)業(yè)部，是“漲停板敢死隊(duì)”傳奇操盤手和總舵主。徐翔于2009年景立了上海澤熙出資辦理有限公司，次年3月推出其首只私募基金產(chǎn)品“澤熙1期”，規(guī)劃為10億元。

2015年11月徐翔被警方操控。直到2017年1月，一審判決落定，法院審理查明，在2010年到2015年間，徐翔獨(dú)自或伙同被告人王巍、竺勇，先后與13家上市公司的董事長(zhǎng)或?qū)嵺`操控人使用或制造利好音訊，抬升股價(jià)，通過大宗生意賤價(jià)買入繼而賣出，以此獲利，獲利部分股東與徐翔等人按約好份額分成。

徐翔參加操縱股價(jià)的13家上市公司，就包括“東方金鈺”。

2014年5月，“東方金鈺”發(fā)布15億元的融資預(yù)案，擬以15.27元/股的價(jià)格向瑞麗金澤出資辦理有限公司定向增發(fā)9771.83萬(wàn)股股票，后者將以現(xiàn)金全額認(rèn)購(gòu)定增悉數(shù)股份，且36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

而“瑞麗金澤”剛成立不過十余天，此次定增頗有量身定制的意味。“瑞麗金澤”僅有的兩位股東，分別是趙興龍和朱向英，持股份額為51%、49%。

2015年6月中旬，定增方案最終承認(rèn)后復(fù)牌，東方金鈺股價(jià)連拉四個(gè)漲停。6月30日，控股股東“興龍實(shí)業(yè)”向上市公司提議，擬每10股轉(zhuǎn)增20股。高送轉(zhuǎn)方案一出，東方金鈺再次連拉兩個(gè)漲停，并于7月2日創(chuàng)出61.44元/股的歷史最高價(jià)。大股東在股價(jià)高位拋出高送轉(zhuǎn)提案，成為“東方金鈺”股價(jià)走向巔峰的要害。

“東方金鈺”季報(bào)顯現(xiàn)，從2014年三季度開端，其前十大流轉(zhuǎn)股股東中，澤熙1期以883萬(wàn)股位列第三位，而俗稱“澤熙2期”的山東信托-聯(lián)合證券價(jià)值聯(lián)成三能1號(hào)持股525.2萬(wàn)股，為第四大流轉(zhuǎn)股股東，澤熙4期也曾呈現(xiàn)在前十之列，直到2015年三季度才退出。因而，“澤熙出資”也成為此次高送轉(zhuǎn)后股價(jià)飆升的贏家之一。

據(jù)我國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)導(dǎo)，2014年3月至2015年2月，徐翔和時(shí)任東方金鈺董事長(zhǎng)趙興龍協(xié)作東方金鈺定向增發(fā)股票期間，通過時(shí)任東方金鈺董秘顧峰與竺勇作為雙方聯(lián)絡(luò)人，雙方多次碰頭合謀，于2014年5月成立瑞麗金澤出資辦理有限公司，趙興龍持股51%，徐翔以朱向英名義持49%股權(quán)，作為定向增發(fā)對(duì)象，約好增發(fā)不超過1億股，股票鎖定期為36個(gè)月，雙方還約好，定向增發(fā)成功后一年內(nèi)，趙興龍用4900萬(wàn)股可流轉(zhuǎn)股票置換徐翔持有的4900萬(wàn)股定向增發(fā)股票，由徐翔在二級(jí)商場(chǎng)拋售以回收出資，且徐翔只承當(dāng)不超過9%的稅費(fèi)。

到2015年8月18日，瑞麗金澤持有的東方金鈺股票市值51.49多億元，依照出資份額，趙興龍所持股份賬面浮贏18.65多億元，徐翔所持股份賬面浮贏17.9多億元。徐翔分給顧峰好處費(fèi)210萬(wàn)元，轉(zhuǎn)讓給竺勇200萬(wàn)股定增股票。此外徐翔還使用澤熙產(chǎn)品及其操控的馬甲賬戶在二級(jí)商場(chǎng)接連生意東方金鈺股票獲利9.9億多元。

2016年8月，“東方金鈺”發(fā)布的一份布告顯現(xiàn)，青島警方凍結(jié)了“瑞麗金澤”所持有“東方金鈺”的2.93億悉數(shù)股權(quán)，占公司總股本的21.72%，凍結(jié)期限從2016年8月5日至2018年8月4日。“瑞麗金澤”第二大股東朱向英在案發(fā)后向上交所承認(rèn)，其所持“瑞麗金澤”股份“系徐翔出資，自己僅為徐翔代持”。

徐翔案發(fā)后，2016年4月10日公司發(fā)布布告稱，趙興龍因個(gè)人原因請(qǐng)求辭去公司董事長(zhǎng)等職務(wù)，公司已推舉其子趙寧為新任董事長(zhǎng)。

2018年8月16日，北京市第三中級(jí)人民法院輪候凍結(jié)了公司大股東云南興龍實(shí)業(yè)持有的東方金鈺股份有限公司6.72億股股票。相關(guān)履行裁定書則顯現(xiàn)，被履行人云南興龍實(shí)業(yè)有限公司、趙興龍、趙寧名下銀行賬戶內(nèi)無存款、無機(jī)動(dòng)車登記信息，已經(jīng)沒有產(chǎn)業(yè)可供履行。

2019年8月5日東方金鈺發(fā)布布告，公司于8月2日收到董事長(zhǎng)趙寧的辭職報(bào)告，趙寧請(qǐng)求辭去公司董事長(zhǎng)、董事及董事會(huì)下設(shè)各專業(yè)委員會(huì)委員等相關(guān)職務(wù)。辭職后，趙寧將不再實(shí)行公司的任何職務(wù)。

揭露資料顯現(xiàn)，趙寧1981年生人，現(xiàn)在年僅39歲，當(dāng)時(shí)距離他接班父親趙興龍的董事長(zhǎng)職務(wù)不過才三年，趙寧如此火急地“知難而退”，或跟公司留存的巨額債款有關(guān)。

2017年4月起，東方金鈺頻頻迸發(fā)債款危機(jī)，到2019年4月18日，東方金鈺與其子公司深圳東方金鈺有40.6億元逾期債款未能償還。到去年底，東方金鈺存貨到達(dá)88.1億元，相比去年三季度的96億元存貨有所跌落。由于擔(dān)保的債款呈現(xiàn)違約，趙寧自己已經(jīng)被約束乘坐飛機(jī)。

別的，東方金鈺因資管產(chǎn)品被曝出兌付逾期后債款危機(jī)愈發(fā)沉重。始于2018年7月的兌付逾期，到了2019年4月，變成了金額多達(dá)40.61億元的逾期未償還項(xiàng)目，涉及多家信托、基金以及銀行。