關(guān)于對(duì)東方證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
東方證券股份有限公司：
經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問(wèn)題：一是未將合規(guī)職責(zé)與風(fēng)控職責(zé)嚴(yán)格區(qū)分，合規(guī)部?jī)?nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理崗，承擔(dān)財(cái)富管理業(yè)務(wù)部、場(chǎng)外業(yè)務(wù)部、托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。二是部分分支機(jī)構(gòu)合規(guī)人員不具備3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。三是部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級(jí)別平均水平。四是對(duì)下屬子公司現(xiàn)場(chǎng)合規(guī)檢查不足，近三年僅開展過(guò)1次。五是對(duì)合規(guī)有效性評(píng)估中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的規(guī)范力度不足，2017年合規(guī)有效性評(píng)估發(fā)現(xiàn)的54項(xiàng)問(wèn)題中，有22項(xiàng)尚未完成落實(shí)規(guī)范。
上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十一條、第二十三條、第二十四條、第二十八條、第三十一條、《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》第十八條、第二十二條的規(guī)定。
按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)對(duì)上述問(wèn)題予以整改，并于收到本決定之日起3個(gè)月內(nèi)向上海證監(jiān)局提交整改報(bào)告。公司經(jīng)營(yíng)管理層應(yīng)當(dāng)按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的要求，切實(shí)履行合規(guī)管理職責(zé)，為合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門、合規(guī)人員履職提供充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2019年12月12日
