二維碼
        企資網

        掃一掃關注

        當前位置: 首頁 » 企業資訊 » 資訊 » 正文

        證監會:東方證券存在合規人員薪酬低于同級等5大問題

        放大字體  縮小字體 發布日期:2020-01-03 22:58:32    瀏覽次數:122
        導讀

        關于對東方證券股份有限公司采取責令改正措施的決定東方證券股份有限公司:經查,我會發現你公司存在以下問題:一是未將合規職責與風控職責嚴格區分,合規部內設風險經理崗,承擔財富管理業務部、場外業務部、托管業

        關于對東方證券股份有限公司采取責令改正措施的決定

        東方證券股份有限公司:

        經查,我會發現你公司存在以下問題:一是未將合規職責與風控職責嚴格區分,合規部內設風險經理崗,承擔財富管理業務部、場外業務部、托管業務部風險管理職責。二是部分分支機構合規人員不具備3年以上相關工作經驗。三是部分合規人員薪酬低于公司同級別平均水平。四是對下屬子公司現場合規檢查不足,近三年僅開展過1次。五是對合規有效性評估中發現問題的規范力度不足,2017年合規有效性評估發現的54項問題中,有22項尚未完成落實規范。

        上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二十一條、第二十三條、第二十四條、第二十八條、第三十一條、《證券公司合規管理實施指引》第十八條、第二十二條的規定。

        按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定,我會決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。你公司應當對上述問題予以整改,并于收到本決定之日起3個月內向上海證監局提交整改報告。公司經營管理層應當按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》的要求,切實履行合規管理職責,為合規總監、合規部門、合規人員履職提供充分的人力、物力、財力、技術支持和保障。

        如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

        中國證監會

        2019年12月12日

         
        (文/小編)
        免責聲明
        本文僅代表作發布者:個人觀點,本站未對其內容進行核實,請讀者僅做參考,如若文中涉及有違公德、觸犯法律的內容,一經發現,立即刪除,需自行承擔相應責任。涉及到版權或其他問題,請及時聯系我們刪除處理郵件:weilaitui@qq.com。
         

        Copyright ? 2016 - 2025 - 企資網 48903.COM All Rights Reserved 粵公網安備 44030702000589號

        粵ICP備16078936號

        微信

        關注
        微信

        微信二維碼

        WAP二維碼

        客服

        聯系
        客服

        聯系客服:

        在線QQ: 303377504

        客服電話: 020-82301567

        E_mail郵箱: weilaitui@qq.com

        微信公眾號: weishitui

        客服001 客服002 客服003

        工作時間:

        周一至周五: 09:00 - 18:00

        反饋

        用戶
        反饋

        主站蜘蛛池模板: 成人免费视频一区| 成人无号精品一区二区三区| 一区二区三区精品高清视频免费在线播放| 亚洲Av永久无码精品一区二区| 日韩精品无码人妻一区二区三区| 一区二区三区四区电影视频在线观看| 国产av一区二区三区日韩| 亚洲高清偷拍一区二区三区| 亚洲一区二区三区免费在线观看| 综合久久一区二区三区 | 日韩精品在线一区二区| 大香伊蕉日本一区二区| 怡红院一区二区在线观看| 亚洲AV福利天堂一区二区三 | 精品久久久中文字幕一区| 国产大秀视频在线一区二区| 无码日韩精品一区二区免费暖暖 | 日韩一区二区三区视频| 国产亚洲综合精品一区二区三区 | 国产精品视频一区麻豆| 亚洲国产精品一区二区三区在线观看 | 日韩av片无码一区二区三区不卡| 亚洲高清毛片一区二区| 久久精品无码一区二区三区不卡 | 福利一区国产原创多挂探花| 乱人伦一区二区三区| 亚洲一区二区三区自拍公司| 一夲道无码人妻精品一区二区| 色久综合网精品一区二区| 午夜视频在线观看一区二区| 国产人妖在线观看一区二区 | 亚洲一区二区免费视频| 女女同性一区二区三区四区| 日本一区午夜爱爱| 3d动漫精品啪啪一区二区中| 午夜视频在线观看一区二区 | 久久久久人妻精品一区| 国产一区中文字幕| 亚洲视频一区在线| 久久婷婷久久一区二区三区| 无码中文人妻在线一区二区三区|