證券代碼：689009 證券簡稱：九號公司 公告編號：2021-049
本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容得真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內容提示：
??本次上市流通得戰略配售存托憑證數量為7,040,917份，自公司存托憑證上市之日起12個月，本公司確認，上市流通數量為該限售期得全部戰略配售存托憑證數量。
??本次上市流通日期為2021年10月29日
一、 本次上市流通得限售存托憑證類型
華夏證券監督管理委員會于2020年9月22日出具了《關于同意九號有限公司公開發行存托憑證注冊得批復》（證監許可[2020]2308號），同意九號有限公司（以下簡稱“公司”）公開發行存托憑證得注冊申請。公司公開發行存托憑證70,409,170份，并于2020年10月29日在上海證券交易所科創板上市，發行完成后存托憑證總數704,091,670份，其中限售存托憑證646,427,534份，流通存托憑證57,664,136份。公司公開發行網下配售限售存托憑證合計 2,887,751份已于2021年4月29日上市流通。
本次上市流通得限售存托憑證為公司公開發行得部分限售存托憑證、戰略配售限售存托憑證，鎖定期為自公司存托憑證上市之日起12個月，其中戰略配售限售存托憑證7,040,917份，股東數量為2名；除戰略配售外，本次上市流通得公開發行得限售存托憑證數量為375,402,020份，股東數量為11名。本次解除限售得存托憑證數量共計382,442,937份，占截至本公告披露之日公司存托憑證總數得比例為54.27%。
二、 本次上市流通得限售存托憑證形成后至今公司存托憑證數量變化情況
2021年1月29日，公司第壹屆董事會第十二屆會議審議通過了《創始人期權計劃、員工認股期權計劃第壹個行權期行權條件成就得議案》，董事會一致認為創始人期權計劃、2015年期權計劃、2019年期權計劃規定得行權條件已成就，累計可行權人數為218人，可行權得期權數量為5,181,310股（按照1股/10份存托憑證得比例進行轉換后，行權可得數量為51,813,100份存托憑證）。
截至本公告披露日，公司員工認股期權計劃第壹次行權期累計行權得股票期權數量為59,675股，對應行權存托憑證數量為596,750份，公司存托憑證總數變更為 704,688,420份。具體內容詳見公司于2021年8月3日刊登在上海證券交易所網站（特別sse）得《員工認股期權計劃第壹次行權結果暨股份變動得公告》（公告編號2021-041）。
除上述情況外，公司存托憑證數量未發生其他變化。
三、 本次上市流通得限售存托憑證得有關承諾
根據公司《公開發行存托憑證并在科創板上市招股說明書》等文件，本次申請上市流通得限售存托憑證持有人所作承諾如下：
1、持股5%以上股東Sequoia Capital China GF Holdco III-A, Ltd.關于存托憑證流通限制得承諾：
“（1）自發行人本次發行上市之日起12個月內，本單位不轉讓或者委托他人管理其直接和間接持有得存托憑證，也不得提議由發行人回購該部分存托憑證。
（2）關于減持意向，本單位承諾如下：
①減持方式：在本單位所持存托憑證限售期屆滿后，本單位減持存托憑證應符合相關法律法規及上海證券交易所規則要求，減持方式包括但不限于二級市場集中競價交易方式、大宗交易方式、協議轉讓或其他合法得方式等；在本單位所持存托憑證限售期屆滿后兩年內，累計減持不超過本單位所持存托憑證數量得百分百；
②減持價格：減持價格將根據減持當時得市場價格及交易方式確定，并應符合相關法律法規及規范性文件得規定。若發行人上市后發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權、除息行為得，上述發行價為除權除息后得價格；
③本單位將認真遵守華夏證監會、上海證券交易所相關規定，提前將減持意向及擬減持數量等信息通知發行人，并由發行人按照屆時得監管要求予以公告。
（3）本單位同時將依照《證券法》、《上市公司股東、董監高減持股份得若干規定》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律法規及規范性文件得規定進行減持。若前述規定被修訂、廢止，或法律、行政法規、華夏證監會以及上海證券交易所對存托憑證得轉換、流通限制或減持屆時另有相關規定得，本單位將嚴格遵守前述相關規定。
上述承諾適用于本單位持有得存托憑證所對應得基礎股票。
若本單位違反上述承諾，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失得，將依法賠償投資者損失。”
2、持股5%以上股東People Better Limited關于存托憑證流通限制得承諾：
①減持方式：在本單位所持存托憑證限售期屆滿后，本單位減持存托憑證應符合相關法律法規及上海證券交易所規則要求，減持方式包括但不限于二級市場集中競價交易方式、大宗交易方式、協議轉讓或其他合法得方式等；在本單位所持存托憑證限售期屆滿后兩年內，減持不超過（含本數）百分百；
3、持股5%以上股東Shunwei TMT III Limited關于存托憑證流通限制得承諾：
①減持方式：在本單位所持存托憑證限售期屆滿后，本單位減持存托憑證應符合相關法律法規及上海證券交易所規則要求，減持方式包括但不限于二級市場集中競價交易方式、大宗交易方式、協議轉讓或其他合法得方式等；在本單位所持存托憑證限售期屆滿后兩年內，減持不超過百分百；
4、持股5%以上股東WestSummit Global Technology Fund, L.P.關于存托憑證流通限制得承諾：
①減持方式：在本單位所持存托憑證限售期屆滿后，本單位減持存托憑證應符合相關法律法規及上海證券交易所規則要求，減持方式包括但不限于二級市場集中競價交易方式、大宗交易方式、協議轉讓或其他合法得方式等；在本單位所持存托憑證限售期屆滿后兩年內，每年減持不超過80%；
5、持股 5%以下股東Wtmtech Limited、Intel Capital Corporation、Zhaoduan Limited、Cliff Investment Pte. Ltd.、Wltech Limited、YYME Limited、West Origin FT LP承諾：
（2）本單位將依照《證券法》、《上市公司股東、董監高減持股份得若干規定》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律法規及規范性文件得規定進行減持。若前述規定被修訂、廢止，或法律、行政法規、華夏證監會以及上海證券交易所對存托憑證得轉換、流通限制或減持屆時另有相關規定得，本單位將嚴格遵守前述相關規定。
6、中金公司豐眾 9 號員工參與科創板戰略配售集合資產管理計劃、中金公司豐眾10號員工參與科創板戰略配售集合資產管理計劃承諾：
“獲得本次配售得存托憑證限售期限為自發行人本次公開發行存托憑證并上市之日起12個月。”
截至本公告披露日，上述限售存托憑證持有人均嚴格履行了所作出得存托憑證鎖定承諾，無其他特別承諾，不存在相關承諾未履行影響本次限售存托憑證上市流通得情況。
四、 中介機構核查意見
經核查，保薦機構國泰君安證券股份有限公司認為：截至本核查意見出具日，九號公司上述限售存托憑證持有人嚴格履行了其在公司公開發行存托憑證中作出得承諾。本次限售存托憑證上市流通符合《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》和《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關規范性文件得要求；本次限售存托憑證解除限售數量、上市流通時間等均符合相關法律、行政法規、部門規章和存托憑證持有人承諾。保薦機構同意九號公司本次限售存托憑證上市流通。
五、 本次上市流通得限售存托憑證情況
（一）本次上市流通得限售存托憑證數量為382,442,937份；
1、本次上市流通得戰略配售存托憑證數量為7,040,917份，限售期為自公司存托憑證上市之日起12個月，本公司確認，上市流通數量為該限售期得全部戰略配售存托憑證數量。
2、除戰略配售存托憑證外，本次上市流通得限售存托憑證數量為375,402,020份。
（二）本次上市流通日期為2021年10月29日；
（三）限售存托憑證上市流通明細清單
（四）限售存托憑證上市流通情況表：
六、 上網公告附件
《國泰君安證券股份有限公司關于九號有限公司公開發行部分限售存托憑證上市流通得核查意見》。
特此公告。
九號有限公司
董事會
2021年10月22日
