王硯丹 吳永久

證券行業(yè)歷經(jīng)三十余年發(fā)展，已逐漸成長壯大為大金融領(lǐng)域不容忽視得力量。新時(shí)代，新征程，證券行業(yè)在提升可以服務(wù)能力得同時(shí)，樹立“合規(guī)、誠信、可以、穩(wěn)健”得證券行業(yè)文化理念，是實(shí)現(xiàn)下一階段高質(zhì)量發(fā)展得應(yīng)有之義。

視覺華夏圖

2021年3月，華夏證券業(yè)協(xié)會(huì)公布了《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，從行為、組織、觀念三個(gè)層次，提出證券行業(yè)文化建設(shè)得十個(gè)關(guān)鍵要素，倡導(dǎo)證券公司圍繞此十要素向心發(fā)力、深耕細(xì)作、久久為功。

十要素為今年證券行業(yè)文化建設(shè)工作指明了方向。不少券商在落實(shí)“十要素”過程中，以創(chuàng)新而可以得精神，將文化建設(shè)與經(jīng)營管理相結(jié)合，顯示出獨(dú)特得華夏智慧。

“軟實(shí)力”大考 30多家券商領(lǐng)先

所謂證券行業(yè)文化建設(shè)十要素，包括平衡各方利益、建立長效激勵(lì)、加強(qiáng)聲譽(yù)約束、落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力、秉承守正創(chuàng)新、崇尚可以精神以及堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展。作為撰寫者與發(fā)起者，中證協(xié)倡導(dǎo)證券公司圍繞上述十要素，向心發(fā)力、深耕細(xì)作、久久為功，守正篤實(shí)推進(jìn)證券業(yè)文化建設(shè)，持續(xù)沉淀和涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)，把文化建設(shè)與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合，與人得全面發(fā)展、歷史文化傳承、黨建工作要求和可以能力建設(shè)有機(jī)結(jié)合，促進(jìn)形成健康得價(jià)值觀、發(fā)展觀、風(fēng)險(xiǎn)觀，為資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價(jià)值引領(lǐng)、精神支撐和制度基礎(chǔ)。

在新聞稿中，中證協(xié)指出，制定十要素得依據(jù)，主要是針對(duì)社會(huì)得行業(yè)風(fēng)氣和文化中存在得影響行業(yè)持續(xù)發(fā)展得問題，如過度激勵(lì)、短期激勵(lì)傾向，缺乏工匠精神、可以精神、使命擔(dān)當(dāng)、投資者保護(hù)意識(shí)以及良好職業(yè)操守等，加強(qiáng)自律管理。

2021年6月1日，中證協(xié)就啟動(dòng)了“2020年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估”，相關(guān)工作得到了監(jiān)管部門和行業(yè)得大力支持。經(jīng)過公司自評(píng)、自評(píng)復(fù)核、復(fù)核結(jié)果確認(rèn)及征求監(jiān)管部門意見建議等環(huán)節(jié)，7月初，中證協(xié)公布了2020年度證券公司文化建設(shè)評(píng)估總體結(jié)果。按照合并口徑，參與本次評(píng)估共102家證券公司，其中，評(píng)估結(jié)果為A類得公司12家，B類公司22家，占比約30%。A類和B類公司名單通過協(xié)會(huì)會(huì)員管理系統(tǒng)向行業(yè)通報(bào)。這也是行業(yè)首次文化“軟實(shí)力”得大考。

券商文化建設(shè) 董事長第壹牽頭人

值得一提得是，從《》感謝了解到得情況來看，各大券商均將文化建設(shè)作為提升品牌形象、增強(qiáng)綜合實(shí)力得重要途徑。許多券商甚至由董事長親自出馬，主抓文化建設(shè)。

例如，華鑫證券便制定了文化建設(shè)工作方案，經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)、黨委會(huì)、董事會(huì)批準(zhǔn)，決定由公司董事長牽頭，實(shí)施“六個(gè)專項(xiàng)”保障（即專項(xiàng)機(jī)構(gòu)、專項(xiàng)人員、專項(xiàng)制度、專項(xiàng)系統(tǒng)、專項(xiàng)資金、專項(xiàng)獎(jiǎng)懲），在全公司深入開展文化建設(shè)活動(dòng)，通過采取一系列措施，確保文化建設(shè)工作不走過場、取得實(shí)效，促進(jìn)公司管理水平顯著提升，員工職業(yè)道德明顯提高，行業(yè)先進(jìn)文化在公司得到全面體現(xiàn)。

之后，華鑫證券董事長俞洋在多個(gè)場合闡述了文化建設(shè)得重要性，并將新時(shí)期得證券行業(yè)文化理念與華鑫證券已有文化核心觀念相融合。

2017年5月重大資產(chǎn)重組以后，華鑫證券提出“三觀、三心、三意識(shí)”得文化核心理念。即：不冷眼、不悲觀、積極樂觀得世界觀；不碌碌無為、不群居終日，積極奮斗得人生觀；不急功近利、不唯利是圖，積極向上得價(jià)值觀。面對(duì)法律法規(guī)、制度、市場應(yīng)有敬畏之心；面對(duì)困難、壓力應(yīng)有擔(dān)當(dāng)之心；面對(duì)員工應(yīng)有關(guān)愛之心。要有抱團(tuán)競爭協(xié)同作戰(zhàn)得意識(shí)，以快打慢追求效率得意識(shí)，不折不扣強(qiáng)化執(zhí)行力得意識(shí)。

俞洋明確指出，“三觀、三心、三意識(shí)”給予了每個(gè)員工明確得價(jià)值取向和行為準(zhǔn)則，它與“合規(guī)、誠信、可以、穩(wěn)健”得行業(yè)文化主題高度契合。華鑫證券得文化建設(shè)不僅停留在理論和制度層面，而是貫穿于公司發(fā)展得各個(gè)維度。