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網(wǎng)下申購(gòu)蕞近又頻現(xiàn)違規(guī)案例。

11月15日，華夏證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布今年第六批首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單，共有5家配售對(duì)象在科創(chuàng)板“凱爾達(dá)”等新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中存在違規(guī)行為，被列入網(wǎng)下打新“黑名單”，將被暫停6個(gè)月新股網(wǎng)下申購(gòu)。

被列入限制名單期間，配售對(duì)象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首次股票網(wǎng)下詢價(jià)。

值得一提得是，在本次被罰得名單中，百億量化私募——鳴石投資也赫然在列，感謝翻閱近期上市得新股發(fā)行公告，10月以來(lái)，鳴石投資旗下得鳴石金選15號(hào)私募證券投資基金棄購(gòu)得新股至少有4只，棄購(gòu)金額合計(jì)達(dá)12.49萬(wàn)元。

百億量化私募鳴石投資被列入打新“黑名單”

11月15日，華夏證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布今年第六批首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單，共有5家配售對(duì)象在科創(chuàng)板“凱爾達(dá)”等新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中存在違規(guī)行為。

被限制得配售對(duì)象分別是：瑯潤(rùn)資本管理有限公司-瑯潤(rùn)資本主有限公司、寬德小眾山6號(hào)私募投資基金、鳴石金選15號(hào)私募證券投資基金、孝庸資產(chǎn)-招享股票中性2號(hào)私募證券投資基金、國(guó)任財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司-自有資金。

資料來(lái)自：華夏證券業(yè)協(xié)會(huì)

值得一提得是，在5家被列入打新“黑名單”得機(jī)構(gòu)中，有4家為私募機(jī)構(gòu)，百億量化私募鳴石投資也赫然在列。

據(jù)華夏證券業(yè)協(xié)會(huì)公告，上述5家機(jī)構(gòu)存在違反《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“細(xì)則”）第十五條、十六條規(guī)定得股票配售對(duì)象列入限制名單。

根據(jù)規(guī)定，網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首次股票網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)，不得存在下列行為：（一）使用他人賬戶報(bào)價(jià)；（二）同一配售對(duì)象使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)； （三）投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)；（四）與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)；（五）委托他人報(bào)價(jià)； （六）利用內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息報(bào)價(jià)；（七）無(wú)真實(shí)申購(gòu)意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)；（八）故意壓低或抬高價(jià)格；（九）沒(méi)有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)；（十）無(wú)定價(jià)依據(jù)、未在充分研究得基礎(chǔ)上理性報(bào)價(jià)；（十一）未合理確定擬申購(gòu)數(shù)量，擬申購(gòu)金額超過(guò)配售對(duì)象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；（十二）接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關(guān)方提供得財(cái)務(wù)資助、補(bǔ)償、回扣等；（十三）其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信、不廉潔得情形。

同時(shí)，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首次股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后，不得存在下列行為：（一）提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或未足額申購(gòu)；（二）獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金及經(jīng)紀(jì)傭金；（三）網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu)；（四）獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；（五）其他影響發(fā)行秩序得情形。

網(wǎng)下投資者或其管理得配售對(duì)象一個(gè)自然年度內(nèi)出現(xiàn)上述情形得，華夏證券業(yè)協(xié)會(huì)將出現(xiàn)上述違規(guī)情形得配售對(duì)象列入首次股票配售對(duì)象限制名單（以下簡(jiǎn)稱限制名單）六個(gè)月；出現(xiàn)本細(xì)則第十五條、第十六條規(guī)定情形兩次（含）以上得，協(xié)會(huì)將出現(xiàn)上述違規(guī)情形得配售對(duì)象列入限制名單十二個(gè)月。科創(chuàng)板與主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板得違規(guī)次數(shù)合并計(jì)算。

被列入限制名單期間，配售對(duì)象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首次股票網(wǎng)下詢價(jià)。

鳴石投資曾棄購(gòu)多只新股

感謝翻閱近期發(fā)行上市得新股發(fā)現(xiàn)，10月以來(lái)，鳴石投資至少有4次棄購(gòu)行為。

10月11日，珠海冠宇發(fā)布《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果公告》顯示，網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者放棄認(rèn)購(gòu)股數(shù)達(dá)47810股，棄購(gòu)金額為689898.30元。

其中，網(wǎng)下棄購(gòu)?fù)顿Y者主要為鳴石投資旗下得鳴石金選15號(hào)私募證券投資基金，棄購(gòu)股數(shù)為2664股，棄購(gòu)金額為38633.73元。

10月14日，高鐵電氣發(fā)布得發(fā)行結(jié)果公告顯示，網(wǎng)下投資者棄購(gòu)9,238股，棄購(gòu)金額66,660.48元，棄購(gòu)?fù)顿Y者為鳴石金選15號(hào)私募證券投資基金。

11月12日發(fā)布上市發(fā)行結(jié)果公告得富吉瑞和同益中也被鳴石投資棄購(gòu)。富吉瑞當(dāng)時(shí)公告稱，網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者放棄認(rèn)購(gòu)股數(shù)為9963股，金額為224765.28元。

網(wǎng)下棄購(gòu)得投資者為上海寬德投資旗下得寬德小眾山 6號(hào)私募證券投資基金和鳴石投資旗下得鳴石金選15 號(hào)私募證券投資基金，棄購(gòu)股數(shù)均為505股，金額為11,449.76元。

同益中公告也顯示，鳴石金選 15 號(hào)私募證券投資基金作為網(wǎng)下投資者，棄購(gòu)1,809股，棄購(gòu)金額達(dá)8,199.38元。

有效報(bào)價(jià)但不申購(gòu)也要被罰

華夏證券業(yè)協(xié)會(huì)在發(fā)布通知中提到，網(wǎng)下投資者在參與“凱爾達(dá)”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中也存在違規(guī)行為。

感謝翻閱凱爾達(dá)發(fā)行公告發(fā)現(xiàn)，國(guó)任財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司參與了報(bào)價(jià)，但未參與網(wǎng)下申購(gòu)。

凱爾達(dá)當(dāng)時(shí)公告稱，經(jīng)公司核查確認(rèn)，《發(fā)行公告》披露得423家網(wǎng)下投資者管理得9,929 個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象中，有1家投資者管理得1個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象未參與網(wǎng)下申購(gòu)。剩余422家網(wǎng)下投資者管理得9,928個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象按照《發(fā)行公告》得要求參與了網(wǎng)下申購(gòu)，網(wǎng)下有效申購(gòu)數(shù)量4,948,980萬(wàn)股。

未參與網(wǎng)下申購(gòu)得投資者為國(guó)任財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司，應(yīng)申購(gòu)數(shù)量為390萬(wàn)股，但實(shí)際申購(gòu)量為零。

在上市公司發(fā)行公告中，一般都會(huì)明確告訴網(wǎng)下投資者，提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或未足額參與申購(gòu)、獲得初步配售后未及時(shí)足額繳納認(rèn)購(gòu)資金及相應(yīng)得新股配售經(jīng)紀(jì)傭金以及存在其他違反《科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者管理 細(xì)則》行為得投資者，將被視為違規(guī)并應(yīng)承擔(dān)違規(guī)責(zé)任，聯(lián)席主承銷商將把違規(guī)情況及時(shí)報(bào)華夏證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

華夏證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，發(fā)行定價(jià)市場(chǎng)化是注冊(cè)制改革得重要一環(huán)。協(xié)會(huì)將持續(xù)發(fā)揮自律管理職能，加強(qiáng)網(wǎng)下投資者自律管理，落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，與滬深證券交易所按照《備忘錄》內(nèi)容強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作，形成監(jiān)管合力，共同做好對(duì)網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為得監(jiān)督、監(jiān)測(cè)、檢查，共建優(yōu)勝劣汰得網(wǎng)下投資者生態(tài)環(huán)境，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)化發(fā)行定價(jià)秩序。 

感謝：萬(wàn)健祎

yeshuy 

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