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        惡性操縱并借機(jī)減持,明利股份實(shí)控人等被罰沒17.6億

        放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2020-01-09 11:14:48    瀏覽次數(shù):103
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        證監(jiān)會(huì)開出17.6億元的天價(jià)罰單。1月7日晚間,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露的一則行政處罰決定書將一起操縱證券市場(chǎng)的違法行為暴露在公眾面前。根據(jù)行政處罰決定書,新三板掛牌公司明利股份(目前證券簡(jiǎn)稱“ST明利”,證券

        證監(jiān)會(huì)開出17.6億元的天價(jià)罰單。1月7日晚間,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露的一則行政處罰決定書將一起操縱證券市場(chǎng)的違法行為暴露在公眾面前。根據(jù)行政處罰決定書,新三板掛牌公司明利股份(目前證券簡(jiǎn)稱“ST明利”,證券代碼:831963)實(shí)際控制人林軍專門組織操盤團(tuán)隊(duì),通過自買自賣等異常交易手法,制造明利股份股票交投活躍假象,借機(jī)減持股份,大額套現(xiàn)。林軍等人惡性操縱行為最終遭到重罰。證監(jiān)會(huì)對(duì)該違法案件開出天價(jià)罰單,林軍等人合計(jì)被罰沒17.6億元。

        從證監(jiān)會(huì)披露的行政處罰決定書來看,林軍在該起惡性操縱行為中,以減持股票獲利為目的,組織、指使何忠華、陳志強(qiáng)共計(jì)控制使用32個(gè)證券賬戶,操縱明利股份,影響了股票股價(jià)和交易量。這32個(gè)證券賬戶既包括法人明利集團(tuán)、廣西天勛物流服務(wù)有限公司等7個(gè)法人證券賬戶,也包括自然人盧某堅(jiān)、李某明等21個(gè)自然人證券賬戶,同時(shí)還包括資管計(jì)劃華茂資本華通1號(hào)證券投資基金、西域穩(wěn)健新三板2號(hào)證券投資基金等4個(gè)資管計(jì)劃證券賬戶。

        林軍組織、指使何忠華、陳志強(qiáng)控制32個(gè)證券賬戶,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì),采用多種手段操縱明利股份股價(jià)和交易量。包括集中資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣操縱明利股份股價(jià)和交易量,以及通過在自己控制的賬戶之間進(jìn)行交易操縱明利股份股價(jià)和交易量等方式。

        其中,明利股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓期間(2015年4月24日至2015年6月18日,共39個(gè)交易日),林軍等人控制的賬戶組有36個(gè)交易日在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易,賬戶組內(nèi)成交金額為12669.08萬元,占明利股份總成交金額35208.949萬元的35.98%。賬戶組每日成交金額占明利股份當(dāng)日成交金額中,有3個(gè)交易日達(dá)到最高占比100%;有22個(gè)交易日占比在20%以上的,占協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易日的56.41%;有16個(gè)交易日占比在50%以上的,占協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易日的41.03%。另外,明利股份做市轉(zhuǎn)讓期間(2015年6月19日至2016年12月26日,共216個(gè)交易日),林軍控制的賬戶組雖通過做市商進(jìn)行交易,但實(shí)際上達(dá)到了將股票在其控制的不同賬戶間進(jìn)行交易、做大成交量的目的,虛假交易意圖明顯。

        在上述手段操縱下,2015年4月24日至2016年12月24日期間,明利股份成交量、成交額在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中均排名全國(guó)第四,吸引大量投資者、做市商踴躍跟進(jìn)購(gòu)買明利股份股票,維持了股票價(jià)格,以實(shí)現(xiàn)減持股票獲利的目的。

        惡性操縱并借機(jī)減持讓林軍等人獲利頗豐。數(shù)據(jù)顯示,林軍等人控制的賬戶組凈減持股數(shù)7329.05萬股,剔除賬戶組買入股票金額及凈減持股票成本,賬戶組共獲利29342.48萬元。

        林軍等人的行為無疑觸碰了相關(guān)法律法規(guī)的紅線。證監(jiān)會(huì)指出,林軍以減持股票獲利為目的,組織、指使何忠華、陳志強(qiáng)控制賬戶組,通過采用集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易,在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易的方式操縱明利股份,影響了股票股價(jià)和交易量,違反了《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場(chǎng)的違法行為。林軍作為明利股份的實(shí)際控制人,是上述違法行為的組織者、決策者和主要實(shí)施者;何忠華、陳志強(qiáng)具體負(fù)責(zé)控制賬戶組的相關(guān)交易,是上述違法行為的主要執(zhí)行者。林軍系主要責(zé)任人員,何忠華、陳志強(qiáng)系其他直接責(zé)任人員。

        最終,根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定沒收林軍、何忠華、陳志強(qiáng)違法所得29342.48萬元,并處以14.67億元罰款,其中對(duì)林軍處以14.64億元罰款,對(duì)何忠華、陳志強(qiáng)分別處以150萬元罰款。

        針對(duì)相關(guān)問題,北京商報(bào)記者曾致電明利股份進(jìn)行采訪,但對(duì)方電話未能有人接聽。

         
        關(guān)鍵詞: 賬戶 股份 操縱 交易 控制
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