科創板第二十七周交易大復盤：新鮮事有趣事創紀錄的事一應俱全

來源：金融1號院

小魚籽

大家好，我是今年備受矚目的科創板。從1月20日開始，進入了我生命的第二十七周啦，從1月20日到1月23日，一周的時間里都發生了什么新鮮有趣的事呢？那就先從“金融1號院”的科創板日記里來一起回顧一下吧！

目前我們科創板成員的審核發行狀況是這樣的：

讓我們一起來看看又有多少新成員準備加入啦！

第二十七周我們科創板家族迎來了迎來了第三十二批新股優刻得，第三十三批新股威勝信息，第三十四批新股浩特生物，第三十五批新股有方科技和澤璟制藥，至此我們科創板家族一共有79位成員登陸啦。

我們有3名新丁注冊生效，分別是華潤微電子有限公司、廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司、開普云信息科技股份有限公司。本周暫無新丁過會，至此我們科創板家族過會成員為203家。

”讓我來迅速告訴你本周不可不知的科創板大事和趣聞！”

請看本周科創板金牌視點消息

審核問詢加現場督導發威 目前科創板有20余家企業知難而退撤回材料

據記者了解，目前，有20余家企業，經過公開化審核問詢和現場督導，感受到審核壓力，主動撤回發行上市申請。

科創板打新違規受罰 半年150只私募上黑名單

科創板平穩運行已達半年，監管對網下打新違規行為懲處依舊嚴格。日前，證券業協會發布了2020年新二批科創板首發（IPO）配售違規機構限制名單，3只私募基金因在網下申購過程中存在違規行為，被列入限制名單6個月，這就意味著，半年內，這些私募基金將無緣新股網下打新。

潔特生物董事長科創板上市首日秀滿嘴跑火車 宣稱要緊急生產1000萬個口罩實際上連200萬個都產不出來

潔特生物表示，公司十分重視該不當發言事件，公司董事會及董事長本人對該事件對市場造成的影響表示歉意。

“第五套標準”上市第一股：澤璟制藥登陸科創板 曾獲北極光創投等投資

1月23日，澤璟制藥在上交所掛牌上市，正式登陸科創板。公司發行價格為每股33.76元，開報67.52元。在招股階段，澤璟制藥成為熱門新股，獲得584.59倍的超額認購。

風起云涌科創板，讓我來給您呈現本周表現

科創板第二十四周綜述

1月23日，科創板第二十七周結束。本周A股市場表現低迷，上證指數周跌幅3.85%，本周科創板，平均漲幅0.55%。

從第二十七周行情來看，本周科創板行情趨于穩定，同時科創板迎來了第三十二批新股優刻得，第三十三批新股威勝信息，第三十四批新股浩特生物，第三十五批新股有方科技和澤璟制藥。科創板第二十七周平均漲幅0.55%，其中最近3個交易日，新股中浩特生物漲幅居首，上漲254.88%，截至1月23日收盤，收盤價為58.52元，換手率為58.66%；非第二十七周新股中，最近3個交易日漲幅居首的為芯源微，上漲27.54%，截至1月23日收盤，收盤價為127.5元，換手率為36.11%；

審核發行方面，第二十七周我們有3家公司注冊生效，分別是華潤微電子有限公司、廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司、開普云信息科技股份有限公司。本周無新公司過會。

以下是我們科創板家族每日表現，愿能陪您每一天！

1月20日

科創板第124天

1月20日，A股上漲0.66%。科創板方面，今日科創板有漲有跌，同時迎來了第三十二批新股優刻得，截至收盤，新股優刻得漲幅119.53%，特寶生物漲幅21.39%位居第二，晶豐明源和碩士生物漲幅均為20%；跌幅方面，共有27只個股下跌，其中中微公司下跌最多為18.4%。

從成交額上看，受今日新股影響，科創板個股合計成交額達254億元，成交量較前一交易日略有放大。其中，新股優刻得成交額達21.78億元位居第一，此前成交活躍的中微公司今日行情持續高熱，以16.27億元的成交額領先，晶晨股份緊隨其后成交額達9.87億元，僅兩只個股均不足1億元。

1月20日行情如下：

記者觀察：審核問詢加現場督導發威 目前科創板有20余家企業知難而退撤回材料

如果說降低企業發行上市門檻，為科創板“把選擇權交給市場”提供了可能；那么，讓企業充分披露信息、揭示風險，則為“把選擇權交給市場”提供了基礎。

在注冊制下，監管機構不對企業投資價值作實質判斷，不因企業盈利能力高低、財務指標的好壞而改變審核結果，但并不是不再對企業進行把關，而是將把關的重點從審出“好公司”轉變為努力審出“真公司”。

據記者了解，目前，有20余家企業，經過公開化審核問詢和現場督導，感受到審核壓力，主動撤回發行上市申請。

提高問詢針對性

從實踐來看，此次科創板試點注冊制改革中，采取了以問詢和現場督導相結合的審核方式。

針對招股說明書存在的突出問題，上交所通過一輪或多輪問詢，督促發行人及中介機構真實、準確、完整地披露信息，豐富完善信息披露內容、提高信息披露質量。絕大多數企業經過審核問詢，信息披露質量得到不同程度的提升，通過了發行上市和注冊審核。

隨著審核工作的持續推進，審核問詢的針對性不斷提高。據統計，首批25家企業中，14家經3輪問詢，8家經2輪問詢，3家經4輪問詢。25家企業審核間詢共涉及1684個問詢問題，平均問詢問題為67個。近期，隨著審核工作的推進，交易所進一步聚焦針對性和重大性問題，問詢輪次和問題數量有明顯減少，審核問詢質量和效率持續提升。

現場督導突出問題導向

而對問詢審核中發現的發行人和中介機構未能說清的重大問題，上交所及時對保薦機構開展現場督導，通過調閱資料、證據核對、人員約談等方式，著重了解保薦機構對相關申報項目信息披露中存在的問題，核查把關是否到位，要求其作出相應說明或者作出補充核查。

21世紀經濟報道記者獲悉，現場督導作為注冊制下現場檢查的形式之一，突出問題導向和效率，針對重要信息披露不清晰、核查證據不充分等問題展開，現場工作一般在兩周內完成。目前已提請對17個項目開展現場督導，分別有3家在現場督導啟動前，6家經過現場督導后主動撤回發行上市申請，充分顯示了現場督導的有效性和威懾力。

同時，交易所及時采取監管措施，嚴格依規懲戒中介機構違規行為，針對中介機構申報材料及回復中的執業質量問題，及時采取談話提醒、出具監管工作函等工作措施，抓早抓小，防止“小病變大病”。

科創板發行上市審核工作啟動以來，上交所已采取50余次約見問詢、談話提醒，出具監管工作函等工作措施，對8家保薦機構、4名保薦代表人出具監管工作函，督促中介機構提高執業質量。對于審核中發現的違規行為，無論其是否撤回申請，均依據相關事實和規則及時予以懲處，并通過交易所網站向市場公開。截至目前，已對1家保薦機構采取書面警示的監管措施，對2名保薦代表人實行通報批評的紀律處分，對6名保薦代表人予以監管警示。

總的來看，截至12月上旬，上交所共受理180余家企業的發行上市申請，交易所端審核通過130余家，其中經審核問詢，主動撤回20余家，否決發行上市申請3家，較好地發揮了“把好入口關”的作用。分化的審核結果，也有助于市場各方從不同方面，加深對注冊制審核的認識和理解。特別是經過審核撤回發行上市申請，對推動和督促發行入履行信息被露主體責任、中介機構提升執業質量，發揮了積極的威懾作用。

分析人士認為，目前，科創板初步形成了與注冊制相適應的市場主體責任配置，市場主體歸位盡責已有較為明確的制度基礎。同時，科創板也初步建立了中介機構責任的約束機制，中介機構扮演好“看門人”的意識在逐步增強。通過有效、及時的監管工作或處分措施，對未能勤勉履職或違規的中介機構予以提醒、督促，在引導培育勤勉盡責的行業文化中發揮了推動作用。例如，對中金公司實施科創板首單書面警示監管措施后，公司內部全面加強質控，配合工作，嚴格按規定履行內核程序，對向交易所提交的文件進行嚴格的審核把關。

1月21日

科創板第125天

1月21日，A股下跌1.41%。科創板方面，今日科創板有普遍下跌，僅有十只個股飄紅，同時科創板迎來了第三十三批新股威勝信息，截至收盤，新股威勝信息漲幅192.45%，碩世生物漲幅19.59%位居第二，特寶生物漲幅均為15.29%；跌幅方面，晶豐明源下跌最多為12.03%。

從成交額上看，科創板個股合計成交額達198.7億元，成交量較前一交易日略有收縮。其中，中微公司成交額達12.62億元位居第一，昨日上市的優刻得今日行情持續高熱，以12.15億元的成交額領先，新股威勝信息緊隨其后成交額達10.62億元，其余個股成交額均不足10億元，僅4只個股成交額不足1億元。

1月21日行情如下：

記者觀察：科創板打新違規受罰 半年150只私募上黑名單

科創板平穩運行已達半年，監管對網下打新違規行為懲處依舊嚴格。日前，證券業協會發布了2020年新二批科創板首發（IPO）配售違規機構限制名單，3只私募基金因在網下申購過程中存在違規行為，被列入限制名單6個月，這就意味著，半年內，這些私募基金將無緣新股網下打新。

記者梳理發現，從去年7月科創板正式開市至今，已有151個配售對象因上述原因被監管列入限制名單，包括1家券商和150只私募基金產品。截至目前，已有58個配售對象已被解除限制。

私募產品中，最新一輪被“拉黑”的3個配售對象分別是安山逸信科創1號私募證券投資基金、熵一價值尊享1號私募證券投資基金和熵一核心價值1號私募證券投資基金。其中，前者屬于廣東逸信基金管理有限公司，后兩者屬于熵一資產管理（上海）有限公司，限制時間都是從2020年1月21日起半年期內。

據威勝信息網下初步配售結果公告，上述三個配售對象未按照發行要求進行網下申購，它們分別應申購的數量在500萬股至600萬股之間，合計棄購1660萬股。

此前，2020年年初，因在科創板“八億時空”新股發行項目網下申購過程中違反相關規定，還有三只私募基金被列入限制名單，限制時間同樣為半年。在八億時空網下發行過程中，它們都參與了網下詢價，應申購數量都是180萬股，但在網下配售過程中沒有申購。

值得一提的是，八億時空網下初步配售結果公告顯示，除了上述三個配售對象外，還有一個配售對象未按要求參與申購，也是一只私募基金，為美好博量一號私募投資基金。這次之所以沒有被列入限制名單，是因為這只基金早在2019年12月23日，就因在寶蘭德新股發行項目中違規，已被列入限制名單。

從去年7月份科創板開市至今，已有151個配售對象因上述原因被監管列入限制名單，包括1家券商和150只私募基金產品。目前，已有58個配售對象已被解除限制。

在科創板開市前夕，科創板企業發行如火如荼，各類機構紛紛尋找科創板打新機會。但去年7月初天準科技發布的《首次公開發行股票并在科創板上市網下初步配售結果及網上中簽結果公告》顯示，銀河證券成為首家未進行網下申購的機構，其應申購數量為640萬股，實際申購數量卻為0股。

由此，銀河證券自營賬戶成為首個因科創板IPO網下打新出現違規行為被列入限制名單的券商賬戶。事發后，銀河證券緊急問責，對相關交易主管、團隊負責人撤職并降級處分，而公眾所獲悉的棄購理由，是員工“疏忽”所致，是無心之過，這也是大多配售對象違規的原因。

2019年7月24日，證券業協會一口氣公布了139個股票配售對象限制名單，這些配售對象均在科創板首批新股發行項目網下詢價過程中，存在違反相關規定的行為。

不過這些配售對象被限制的時間范圍并不一致，有些被限制一年，有些被限制半年。區別在于網下投資者或其管理的配售對象在一個自然年內違規次數，違規一次被限制6個月，違規兩次（含兩次）以上，被限制1年，科創板與主板、中小板、創業板的違規次數合并計算。被列入限制名單期間，配售對象不得參與科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。

根據限制時間來看，今年初，銀河證券自營賬戶已被解除限制，而上述139個被限制的配售對象中，有56個將于1月23日解除限制，春節后可重整旗鼓，參與新股網下打新。

1月22日

科創板第126天

1月22日，A股下跌0.43%。科創板方面，今日科創板有漲有跌，受新股影響較昨日行情有所上漲，今日漲幅3.89%，同時科創板迎來了第三十四批新股浩特生物，截至收盤，浩特生物漲幅截至收盤漲幅223.59%，全天成交量1596.38萬股，成交額8.92億元，換手率70.40%。芯源微漲幅20%位居第二，中微公司漲幅為17.8%；跌幅方面，特報生物下跌最多為12.65%，昨日新股優刻得下跌2.74%。

從成交額上看，科創板個股合計成交額達214.8億元，成交量較前一交易日略有放大。其中，中微公司成交額達19.12億元位居第一，瀾起科技以14.71億元的成交額領先，優刻得緊隨其后成交額達8.14億元，其余個股成交額均不足10億元，僅6只個股成交額不足1億元。

1月22日行情如下：

記者觀察：潔特生物董事長科創板上市首日秀滿嘴跑火車 宣稱要緊急生產1000萬個口罩實際上連200萬個都產不出來

1月22日，潔特生物正式在上交所科創板掛牌上市，首次公開發行2500萬股，發行價格為16.49元/股。截至1月22日收盤，潔特生物收報53.36元，較發行價上漲223.59%。

公開資料顯示，潔特生物成立于2001年，2014年改制為股份公司，是一家主要從事細胞培養類及與之相關的液體處理類生物實驗室一次性塑料耗材研發、生產和銷售的高新技術企業，主要產品包括生物培養和液體處理兩大類生物實驗室一次性塑料耗材，并配有少量試劑、小型實驗儀器等，涉及700余種產品。

上市掛牌儀式發言中，公司董事長袁建華提到，針對目前國內的疫情，公司主營業務之一的防霧霾、防病毒口罩業務，公司已下達1000萬個口罩緊急生產任務，并表示剛接到廣州市相關部門的200萬個口罩訂單。

晚間，潔特生物就此發布了澄清公告指出，經核實，2016年、2017年、2018年、2019年1-6月，子公司廣州拜費爾空氣凈化材料有限公司（“子公司”、“拜費爾”）營業收入分別為246.93萬元、217.49萬元、33.19萬元和10.20萬元，占公司營業收入比例分別為1.99%、1.30%、0.16%、0.11%，對公司經營業績不存在重大影響。鑒于拜費爾長期處于虧損狀態，經公司2018年度股東大會決議將關閉拜費爾公司，目前正處于注銷公告階段。注銷后拜費爾的相關資產和業務將由公司承繼，公司系以生產生物實驗室一次性塑料耗材為主，未來將會縮減或全面停止口罩業務。

廣州市相關部門的200萬個口罩訂單，僅為口頭需求，目前為止雙方并未簽訂正式的書面合同。鑒于公司口罩生產所需的相關原材料備貨不足，且臨近春節，口罩相關材料供應商已放假，無法按要求及時提供口罩生產所需的材料，經公司評估口罩生產業務無法在短期內全面恢復，難以完成200萬個口罩的供貨。

潔特生物表示，公司十分重視該不當發言事件，公司董事會及董事長本人對該事件對市場造成的影響表示歉意。

袁建華致歉說明：本人對此次不當發言進行了深刻反省，并就本次行為向公司及廣大投資者造成的負面影響表示歉意。本人會加強對相關法律法規、規范性文件的學習，防止此類事情的再次發生。

1月23日

科創板第127天

1月23日，三大指數集體低開后一路走低，市場情緒低迷，滬指失守3000點指數關口。截至收盤，滬指下跌2.75%。 科創板方面，個股表現同樣低迷，同時科創板迎來了第三十五批新股有方科技和澤璟制藥。截至收盤，科創板個股普跌，16只個股跌幅超6%。其中，聯瑞新材收跌9.24%，此前強勢的中微公司收跌8.72%，鴻泉物聯、普元信息、華特氣體等多只個股跌逾7%，近30只個股跌逾5%。上漲個股方面，截至收盤，4只個股漲幅超10%，新股有方科技漲178.18%，新股澤璟制藥漲120.94%，熱景生物漲16.42%，碩世生物漲10%。

成交額上看，隨著新股陸續上市，截至1月23日收盤，科創板全天成交額239.01億元較上個交易日基本持平。其中，新股澤璟制藥以22.8億元的成交額領先，中微公司、瀾起科技成交活躍，以超15億元的成交額緊隨其后，其余個股成交額均不足10億元，成交額小于1億元的個股數量為7只。

1月23日行情如下：

記者觀察：“第五套標準”上市第一股：澤璟制藥登陸科創板 曾獲北極光創投等投資

1月23日，澤璟制藥在上交所掛牌上市，正式登陸科創板。公司發行價格為每股33.76元，開報67.52元。在招股階段，澤璟制藥成為熱門新股，獲得584.59倍的超額認購。

澤璟制藥成立于2009年，是一家專注于腫瘤、出血及血液疾病、肝膽疾病等多個治療領域的創新驅動型化學及生物新藥研發企業。核心產品多納非尼是針對肝細胞癌、結直腸癌、分化型甲狀腺癌等多種癌癥的一類創新藥，也是我國首個開展一線治療晚期肝細胞癌III期臨床試驗的國產靶向新藥。

經過數輪融資后，澤璟制藥的股東榜也是機構云集。民生人壽、北極光創投、分享投資、深創投等數十家知名PE/VC扎堆，同時還有上市公司的身影。其中，東吳證券全資子公司東吳創新持股近1.1%，中色股份、聯想控股、新希望通過民生人壽持有公司2.8%股權。

允許尚未盈利企業上市是科創板重要特點之一，澤璟制藥也是科創板申報企業中首家選用第五套科創板上市標準上市的企業，具有里程碑意義。這項標準是五套上市標準中唯一一套未牽涉到業績情況的標準，也一直被業內認為是給未盈利生物科技類企業量身定做的標準。

科創板的推出，打破了A股市場“必須盈利”的藩籬。給需要研發投入、創新技術的生物醫療企業打開了大門。北極光創投創始人鄧鋒曾在采訪中表示：“醫療健康是中國未來二三十年會發生很大變革的行業，未來百億美金的企業，很多會來自生命科學，健康醫療領域。中國的生物制藥行業正在從仿制藥加速邁入創新藥時代，越來越多的醫藥企業將參與國際競爭。”

附科創板新股消息：

1月20日

證監會同意3家企業科創板IPO注冊

據1月20日消息，我會按法定程序同意以下企業科創板首次公開發行股票注冊：華潤微電子有限公司、廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司、開普云信息科技股份有限公司。上述企業及其承銷商將分別與上海證券交易所協商確定發行日程，并陸續刊登招股文件。

1月21日

科創板擬上市公司禾信儀器終止審核

1月21日消息，科創板擬上市公司廣州禾信儀器股份有限公司終止審核。