新浪財經(jīng)訊 1月22日，海南證監(jiān)局披露對新大洲控股股份有限公司、陳陽友、王磊、許樹茂、陳天宇的行政處罰書。
經(jīng)查明，新大洲存在以下違法事實：
一、未按規(guī)定披露新大洲、天津恒陽食品有限公司、海南新大洲實業(yè)有限責任公司為陳陽友、劉某毅及訥河瑞陽二號投資管理有限公司債務(wù)提供擔保的事項
2017年7月4日，陳陽友、劉某毅及訥河瑞陽二號投資管理有限公司（以下簡稱瑞陽二號）向北京京糧鑫牛潤瀛股權(quán)投資基金（以下簡稱鑫牛基金）、北京京糧鑫牛潤瀛一號咨詢管理合伙企業(yè)（以下簡稱鑫牛一號）出具了《承諾函》，承諾按照約定時間支付股權(quán)回購價款人民幣112，000，000元、業(yè)績補償款9，539，140元和約定的延期付款利息和違約金等。2018年1月19日，新大洲與鑫牛基金、鑫牛一號簽訂《擔保函》，為上述《承諾函》的履行提供擔保，擔保范圍包括股權(quán)回購價款、補償款及利息。2018年3月19日和3月23日新大洲控股孫公司天津恒陽食品有限公司（以下簡稱天津恒陽）、全資子公司海南新大洲實業(yè)有限責任公司（以下簡稱新大洲實業(yè)）分別與鑫牛基金、鑫牛一號簽訂《擔保函》，為上述《承諾函》的履行提供擔保，擔保范圍均包括股權(quán)回購價款、補償款及利息、違約金、損害賠償金、實現(xiàn)債權(quán)的費用和其他應(yīng)支付的全部費用。因被擔保人陳陽友為時任新大洲董事、法定代表人，同時也是瑞陽二號法定代表人及單一股東，新大洲第一大股東深圳市尚衡冠通投資企業(yè)（以下簡稱尚衡冠通）的實際控制人；劉某毅為陳陽友配偶，故上述擔保事項均構(gòu)成關(guān)聯(lián)擔保。
上述擔保事項，新大洲未按照《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第二條、第三十條、第三十三條，《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第3號——半年度報告的內(nèi)容與格式（2017年修訂）》第三十九條以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）》9.11的規(guī)定及時披露，也未在2018年半年報中披露。
二、未按規(guī)定披露新大洲為尚衡冠通對蔡某寅的債務(wù)提供擔保的事項
2017年12月28日，蔡某寅與尚衡冠通簽訂《借款合同》，約定蔡某寅向尚衡冠通提供1億元借款（實際借款7，000萬元），借款期限6個月。同日，新大洲與蔡某寅簽訂《保證合同》，為尚衡冠通對蔡某寅的上述債務(wù)提供擔保，擔保范圍包括主債權(quán)本金、利息、罰息、復利、違約金、損害賠償金、實現(xiàn)債權(quán)和擔保權(quán)利的費用和所有其他應(yīng)付合理費用。因被擔保人尚衡冠通為新大洲第一大股東，該擔保事項構(gòu)成關(guān)聯(lián)擔保。
上述擔保事項，新大洲未按照《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條，《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第2號——年度報告的內(nèi)容與格式（2017年修訂）》第四十一條，《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第3號——半年度報告的內(nèi)容與格式（2017年修訂）》第三十九條以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）》9.11的規(guī)定及時披露，也未在2017年年報、2018年半年報中披露。
三、未按規(guī)定披露新大洲為尚衡冠通對張某宇的債務(wù)提供擔保的事項
2018年5月24日，新大洲與張某宇簽訂《債權(quán)債務(wù)清償協(xié)議》，為尚衡冠通對張某宇的債務(wù)提供擔保，擔保范圍包括全部借款本金（1，826.35萬元）、利息和實現(xiàn)債權(quán)的費用。因被擔保人尚衡冠通為新大洲第一大股東，該擔保事項構(gòu)成關(guān)聯(lián)擔保。
上述擔保事項，新大洲未按照《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條，《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第3號——半年度報告的內(nèi)容與格式（2017年修訂）》第三十九條以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2018年4月修訂）》9.11的規(guī)定及時披露，也未在2018年半年報中披露。
上述違法違規(guī)事實，有相關(guān)承諾函、擔保函、保證合同、債權(quán)債務(wù)清償協(xié)議、書面說明材料、新大洲信息披露文件、相關(guān)當事人詢問筆錄、電子取證數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認定。
新大洲上述行為違反了《證券法》第六十三條、第六十七條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。陳陽友、王磊、許樹茂、陳天宇的行為違反了《證券法》第六十八條第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。
陳陽友作為新大洲時任董事、法定代表人及新大洲第一大股東尚衡冠通的實際控制人，直接主導決策并安排王磊、許樹茂實施了涉案擔保事項，在審議新大洲2017年年報和2018年半年報的董事會決議上投同意票并簽字，是新大洲信息披露違法違規(guī)行為直接負責的主管人員。
王磊作為新大洲時任董事長，在陳陽友的安排下，參與實施了新大洲為陳陽友、劉某毅及瑞陽二號債務(wù)提供擔保事項，以及新大洲為尚衡冠通對張某宇的債務(wù)提供擔保事項；知悉天津恒陽、新大洲實業(yè)為陳陽友、劉某毅及瑞陽二號債務(wù)提供擔保事項，以及新大洲為尚衡冠通對蔡某寅的債務(wù)提供擔保事項，且在審議新大洲2017年年報和2018年半年報的董事會決議上投同意票并簽字，是新大洲信息披露違法違規(guī)行為直接負責的主管人員。
許樹茂作為新大洲時任董事、副總裁、總裁，在陳陽友的安排下，參與實施了新大洲、天津恒陽、新大洲實業(yè)為陳陽友、劉某毅及瑞陽二號債務(wù)提供擔保事項，以及新大洲為尚衡冠通對蔡某寅的債務(wù)提供擔保事項，且在審議新大洲2017年年報和2018年半年報的董事會決議上投同意票并簽字，在相關(guān)書面確認意見上簽字，是新大洲信息披露違法違規(guī)行為直接負責的主管人員。
陳天宇作為新大洲時任財務(wù)總監(jiān)，知悉天津恒陽、新大洲實業(yè)為陳陽友、劉某毅及瑞陽二號債務(wù)提供擔保事項，且在新大洲2017年年報和2018年半年報的書面確認意見上簽字，是新大洲信息披露違法違規(guī)行為其他直接負責人員。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，我局決定：
一、對新大洲給予警告，并處以30萬元罰款。
二、對陳陽友給予警告，并處以30萬元罰款。
三、對王磊、許樹茂給予警告，并分別處以20萬元罰款。
四、對陳天宇給予警告，并處以10萬元罰款。
陳陽友作為新大洲時任董事、法定代表人及新大洲第一大股東尚衡冠通的實際控制人，直接主導決策并安排王磊、許樹茂實施了涉案擔保事項，在審議新大洲2017年年報和2018年半年報的董事會決議上投同意票并簽字，是新大洲信息披露違法違規(guī)行為直接負責的主管人員。并且，陳陽友為解決自身及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的債務(wù)問題，不惜違反相關(guān)規(guī)定，在未履行公司董事會、股東大會審議程序的情形下直接主導決策并安排他人對外提供擔保，其行為嚴重危害了新大洲公司利益，主觀故意明顯，違法違規(guī)情節(jié)嚴重。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百三十三條以及《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）第三條第（一）項、第五條的規(guī)定，決定：對陳陽友采取3年的證券市場禁入措施。自宣布決定之日起，當事人在禁入期間內(nèi)，不得在任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
