原標題：交易員黃金操縱案持續(xù)發(fā)酵 知情人士稱美國司法部擬對摩根大通發(fā)起刑事調查 來源：金十數(shù)據
在過去有很長一段時間里，人們認為操縱外匯、抵押貸款、利率和債券市場是無法想象的，而對于市場的陰暗面，許多分析師也是諱莫如深。但現(xiàn)在，這種情況改變了。
2018年10月9日，前摩根大通貴金屬交易員埃德蒙茲(John Edmonds)承認其參與了一項為期六年的欺詐計劃，欺騙了黃金、白銀、鉑金和鈀期貨合約的投資者。
埃德蒙茲承認其犯下一項大宗商品欺詐罪和一項共謀實施電信欺詐、大宗商品價格操縱和欺騙罪。美國司法部助理檢察長本茨科夫斯基(Brian Benczkowski)指出，大約在2009年至2015年期間，埃德蒙茲通過貴金屬期貨合約來操縱市場，并從中獲益。具體的方法是，在期貨市場下達在執(zhí)行前就會撤銷的訂單。
在埃德蒙茲“自爆”一年之后，該事件嚴重升級——2019年9月美國司法部指控多名摩根大通交易員“連續(xù)數(shù)年操縱貴金屬市場交易及欺騙市場交易者，犯罪次數(shù)及涉案金額數(shù)量巨大”。其中，受到指控的包括摩根大通資深交易員、前貴金屬交易部門主管諾瓦克(Michael Nowak)和另一名貴金屬交易員史密斯(Gregg Smith)。
檢方對摩根大通貴金屬交易主管和另外兩名交易員的指控是“密謀操縱多起公司參與的跨州或跨國詐騙活動”，本茨科夫斯基對此表示：
“鑒于類似行為在交易柜臺廣泛存在，(摩根大通貴金屬團隊)在長達八年的時間里深度參與了數(shù)千起案件，這一情形已經符合RICO法令(旨在授予檢察官權力以打擊特大惡劣犯罪組織)打擊對象的要求。”
而距離提出上述指控僅僅5個月之后，該案件進一步發(fā)酵，牽扯出了更龐大的利益集團。據外媒報道，有兩名知情人士稱，在指控摩根大通六名員工操縱貴金屬期貨后，美國當局擬對摩根大通提起刑事訴訟。
知情人士表示，這起重磅訴訟案體現(xiàn)了聯(lián)邦政府廣泛打擊市場操縱行為的決心——畢竟涉案方可是美國銀行界的老大哥摩根大通。考慮到政府此前的極強打擊力度，不少市場人士認為對小摩進行刑事指控和巨額罰款的可能性正持續(xù)上升。此外，外媒也指出，據第三位知情人士透露，有關部門還在對另一家涉及欺騙行為的金融機構進行調查。
總而言之，隨著越來越多的投資者認識到黃金等貴金屬的對沖價值，貴金屬交易越來越受歡迎，監(jiān)管難度也越來越大。從另一個角度講，操縱貴金屬價格對于某些大型銀行來說具有致命誘惑。這時候，政府適時出手大力打擊操縱市場的違法行為，顯得相當關鍵。
雖然事態(tài)最終會如何發(fā)展尚不得而知，但從美國司法部的態(tài)度可以看出其打擊金融市場犯罪行為的決心。正如本茨科夫斯基所說的那樣：
“司法部的義務，就是通過起訴那些出現(xiàn)欺騙或其他任何非法行為的市場參與者，來維護投資者對大宗商品市場的信任。”
（文章來源：金十數(shù)據）
