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        證監(jiān)會已啟動對華創(chuàng)證券事件的調(diào)查核實

        放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2020-02-21 20:09:39    瀏覽次數(shù):90
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        證監(jiān)會:已啟動對華創(chuàng)證券事件的調(diào)查核實,觸及法規(guī)的,將嚴(yán)肅查處來源:金融1號院魚鴦華創(chuàng)證券電話會議事件發(fā)酵的第二天,證監(jiān)會即給予回應(yīng)。2月21日下午,證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布有關(guān)部門負(fù)責(zé)人答記者問,對引發(fā)市

        證監(jiān)會:已啟動對華創(chuàng)證券事件的調(diào)查核實,觸及法規(guī)的,將嚴(yán)肅查處

        來源:金融1號院

        魚鴦

        華創(chuàng)證券電話會議事件發(fā)酵的第二天,證監(jiān)會即給予回應(yīng)。

        2月21日下午,證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布有關(guān)部門負(fù)責(zé)人答記者問,對引發(fā)市場關(guān)注的華創(chuàng)證券電話會邀請假高管事件作出回應(yīng)。

        問答全文

        問:網(wǎng)絡(luò)流傳,在華創(chuàng)證券電話會議過程中,有公司高管現(xiàn)場質(zhì)疑會議嘉賓身份和發(fā)言內(nèi)容,請問證監(jiān)會對此有何評論?

        答:我會關(guān)注到媒體相關(guān)報道,已啟動對此事件的調(diào)查核實。經(jīng)核實相關(guān)機(jī)構(gòu)和個人存在違法違規(guī)行為的,將依法依規(guī)予以嚴(yán)肅處理。我會重申,從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員,必須以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度,為投資人或客戶提供證券投資咨詢服務(wù),任何時候均應(yīng)堅守“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化,信守客戶利益為先的基本原則。觸及法規(guī)的,將嚴(yán)肅查處。

        來簡單回顧一下事件:華創(chuàng)證券傳媒團(tuán)隊的一次電話會議邀請了一位號稱星期六子公司遙望網(wǎng)絡(luò)高管的“陳總”,給參會的機(jī)構(gòu)投資者描繪起了公司的美好業(yè)績。然而,這名所謂的“高管”在會議的提問環(huán)節(jié)被來自遙望網(wǎng)絡(luò)的董秘馬超當(dāng)場揭穿。馬超稱遙望中層以上就沒有姓陳的。

        隨后,馬超進(jìn)行了一系列質(zhì)疑,并且表示冒名行為已經(jīng)是“第二次”了。華創(chuàng)方面在電話中多次道歉。最后,馬超甩下一句“行了,你等律師函吧!”一陣尷尬的沉默后,這場持續(xù)了不足20分鐘的電話會議就草草結(jié)束了。

        該事件后,有媒體爆出華創(chuàng)證券的聲明如下:

        2月19日晚,華創(chuàng)證券研究所舉辦的行業(yè)交流電話會引發(fā)各方關(guān)注,對此公司高度重視,經(jīng)初步調(diào)查:2月19日晚20:00,華創(chuàng)證券研究所傳媒研究小組舉辦面向機(jī)構(gòu)投資者的行業(yè)交流電話會,主題是MCN行業(yè)概況和業(yè)務(wù)模式等。邀請參會介紹情況的是經(jīng)第三方專家公司推薦、曾擔(dān)任遙望網(wǎng)絡(luò)“微小盟”平臺產(chǎn)品經(jīng)理的顧晨某,但我方相關(guān)責(zé)任人員并未掌握和核實其已從遙望網(wǎng)絡(luò)離職的情況,主持會議的傳媒研究員潘文韜對其以“遙望網(wǎng)絡(luò)專家”身份進(jìn)行了介紹,會中遙望網(wǎng)絡(luò)董事會秘書馬超對此人身份提出了質(zhì)疑?,F(xiàn)經(jīng)與遙望網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行溝通核實,確認(rèn)顧晨某已從該公司離職。

        華創(chuàng)證券已經(jīng)責(zé)令研究員停職并啟動問責(zé)機(jī)制,整頓作風(fēng)紀(jì)律,追究相關(guān)人員責(zé)任,嚴(yán)格盡職調(diào)查、會議交流、會議紀(jì)要和研究報告的合規(guī)審核,強(qiáng)化內(nèi)控管理。對此次事件造成的不良影響特以致歉。

         
        (文/小編)
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