二維碼
        企資網

        掃一掃關注

        當前位置: 首頁 » 企業資訊 » 熱點 » 正文

        銀保監會做好市場準入環節反洗錢和反恐怖融資審查工作

        放大字體  縮小字體 發布日期:2020-01-03 18:03:58    瀏覽次數:72
        導讀

        原標題:銀保監會:做好市場準入環節反洗錢和反恐怖融資審查工作銀保監會強調,銀行保險機構應當強化組織保障,加大反洗錢和反恐怖融資資源投入,加強對從業人員的反洗錢和反恐怖融資培訓,提高反洗錢和反恐怖融資工

        原標題:銀保監會:做好市場準入環節反洗錢和反恐怖融資審查工作

        銀保監會強調,銀行保險機構應當強化組織保障,加大反洗錢和反恐怖融資資源投入,加強對從業人員的反洗錢和反恐怖融資培訓,提高反洗錢和反恐怖融資工作能力。

        中國銀保監會官網1月3日消息,為加強銀行業保險業反洗錢和反恐怖融資工作,提升銀行保險機構反洗錢和反恐怖融資工作水平,現將有關事項通知如下:

        一、銀保監會及其派出機構應當按照相關法律、行政法規及規章的規定,做好銀行保險機構市場準入環節的反洗錢和反恐怖融資審查工作,對于不符合條件的,不予批準。

        二、銀保監會及其派出機構應當將反洗錢和反恐怖融資工作情況納入機構日常監管工作范圍,督促銀行保險機構建立健全反洗錢和反恐怖融資內部控制機制。

        三、銀保監會及其派出機構應當在現場檢查工作中貫徹反洗錢和反恐怖融資監管要求,現場檢查工作要重點對機構反洗錢和反恐怖融資內控制度建立和執行情況進行檢查。

        四、銀保監會及其派出機構應當加強與人民銀行及其分支機構的溝通協作,在規則制定、現場檢查、非現場監管及行政處罰工作中加強溝通協調,推動形成監管合力。

        五、銀行保險機構應當強化組織保障,加大反洗錢和反恐怖融資資源投入,加強對從業人員的反洗錢和反恐怖融資培訓,提高反洗錢和反恐怖融資工作能力。

        六、各銀行保險機構應當于每年度結束后20個工作日內,按照規定的模板向銀保監會或屬地銀保監局報送上年度反洗錢和反恐怖融資年度報告并填報相關附表。

        法人機構的反洗錢和反恐怖融資年度報告內容應當覆蓋本機構總部和全部分支機構;非法人機構的反洗錢和反恐怖融資年度報告內容應當覆蓋本級機構及其所轄分支機構。

        七、銀行保險機構發生下列情況的,應當及時向銀保監會或屬地銀保監局提交臨時報告:

        (一)主要反洗錢和反恐怖融資內部控制制度修訂;

        (二)反洗錢和反恐怖融資工作機構和崗位人員調整、聯系方式變更;

        (三)涉及本機構反洗錢和反恐怖融資工作的重大風險事項;

        (四)洗錢風險自評估報告或其他相關風險分析材料;

        (五)境外分支機構和附屬機構受到當地監管部門或者司法部門與反洗錢和反恐怖融資相關的現場檢查、行政處罰、刑事調查或者發生其他重大風險事項;

        (六)其他需要報告的反洗錢和反恐怖融資工作情況。

        其中,第五項境外機構工作情況由法人機構報送。

        八、銀行保險機構反洗錢和反恐怖融資年度報告和臨時報告按照以下路徑報送:

        (一)各會管銀行業金融機構向銀保監會報送反洗錢和反恐怖融資工作材料,各地方法人銀行業金融機構和會管銀行業金融機構的分支機構向屬地銀保監局報送反洗錢和反恐怖融資工作材料。

        (二)各保險公司、保險資產管理公司向銀保監會報送反洗錢和反恐怖融資工作材料,各保險公司省級分支機構匯總本級及以下分支機構的反洗錢和反恐怖融資工作材料向屬地銀保監局報送。

        九、各保險公司、保險資產管理公司法人機構應當于每季度結束后10個工作日內,按照規定的模板通過互聯網“保險監管專項數據采集平臺”向銀保監會報送協助查證洗錢案件信息。

        十、各銀保監局應當于每年3月31日前,按照規定的模板向銀保監會報送上年度反洗錢和反恐怖融資工作報告,并填報相關附表。

        各銀行保險機構2019年反洗錢和反恐怖融資年度報告請于2020年2月15日前報送。《關于加強保險業反洗錢工作信息報送的通知》(保監稽查〔2016〕273號)自本通知印發之日起廢止。

        編輯 陳詩怡

         
        (文/小編)
        免責聲明
        本文僅代表作發布者:個人觀點,本站未對其內容進行核實,請讀者僅做參考,如若文中涉及有違公德、觸犯法律的內容,一經發現,立即刪除,需自行承擔相應責任。涉及到版權或其他問題,請及時聯系我們刪除處理郵件:weilaitui@qq.com。
         

        Copyright ? 2016 - 2025 - 企資網 48903.COM All Rights Reserved 粵公網安備 44030702000589號

        粵ICP備16078936號

        微信

        關注
        微信

        微信二維碼

        WAP二維碼

        客服

        聯系
        客服

        聯系客服:

        在線QQ: 303377504

        客服電話: 020-82301567

        E_mail郵箱: weilaitui@qq.com

        微信公眾號: weishitui

        客服001 客服002 客服003

        工作時間:

        周一至周五: 09:00 - 18:00

        反饋

        用戶
        反饋

        主站蜘蛛池模板: 99精品国产高清一区二区| 老熟妇仑乱一区二区视頻| 亚洲乱码一区二区三区国产精品 | 久久se精品一区二区国产| 无码人妻一区二区三区免费| 久久免费国产精品一区二区| 亚洲人AV永久一区二区三区久久| 亚洲综合一区国产精品| 精品国产一区二区三区不卡 | 亚洲一区无码中文字幕乱码| 一区二区三区免费在线视频 | 日本不卡免费新一区二区三区| 波多野结衣一区在线观看| 伊人久久一区二区三区无码| 精品深夜AV无码一区二区| 国产a∨精品一区二区三区不卡| 国产在线观看一区二区三区精品| 无码AV一区二区三区无码| 男人的天堂精品国产一区| 日韩精品一区二区三区视频| 福利视频一区二区牛牛| 色综合视频一区二区三区| 亚洲第一区精品日韩在线播放| 亚洲AV无码一区二区三区在线观看| 色欲AV无码一区二区三区| 日韩一区二区三区在线观看| 亚洲国产综合精品一区在线播放| 亚洲人AV永久一区二区三区久久| 国产福利电影一区二区三区,日韩伦理电影在线福 | 亚洲电影唐人社一区二区| 精品一区二区三区在线成人| 日日摸夜夜添一区| 国产精品亚洲一区二区在线观看| 久久久无码精品人妻一区| 精品国产精品久久一区免费式| 精品一区中文字幕| 国产麻豆精品一区二区三区v视界| 中日韩一区二区三区| 人妻无码一区二区三区AV| 欧美激情国产精品视频一区二区 | 日韩aⅴ人妻无码一区二区|