一、上市公司監(jiān)管動態(tài)（2020年1月17日-2020年1月23日）

本所對1宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分。

杭州藝陽股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙，以下簡稱“杭州藝陽”）原持有隆華科技集團(tuán)（洛陽）股份有限公司（以下簡稱“隆華科技”） 4.29%的股份。2019年6月12日至6月19日，杭州藝陽通過集中競價(jià)交易方式減持其持有的全部隆華科技股份，減持金額為1.89億元，與其在2019年1月9日作出的“自2018年12月20日至未來12個(gè)月內(nèi)不減持所持有的隆華科技股份”的承諾不符。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對杭州藝陽股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）給予公開譴責(zé)的處分。

本所共對7宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，2宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，5宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。

2宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)中，一是天夏智慧城市科技股份有限公司多次未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，擬披露的信息文件不按照相關(guān)規(guī)則規(guī)定進(jìn)行編制，擬披露信息文件的個(gè)數(shù)不齊備、格式不符合規(guī)定要求。二是瑞達(dá)期貨股份有限公司未及時(shí)履行關(guān)聯(lián)交易審議程序及信息披露義務(wù)。

5宗涉及買賣股票及減持違規(guī)中，一是天澤信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司股東劉智輝、李前進(jìn)、南京安盟股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）在持股比例累計(jì)變動達(dá)到5%時(shí)，未及時(shí)停止買賣公司股份并披露。二是天澤信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司股東陳進(jìn)在持股比例變動累計(jì)達(dá)到5%時(shí)，未及時(shí)停止買賣公司股份并披露。三是江蘇德威新材料股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)陸仁芳因股票質(zhì)押被動平倉發(fā)生減持，但其未在減持前15個(gè)交易日披露減持計(jì)劃。四是廣東新勁剛新材料科技股份有限公司董事兼副總經(jīng)理王振明通過集中競價(jià)方式實(shí)際減持?jǐn)?shù)量超過減持計(jì)劃披露數(shù)量。五是深圳市贏合科技股份有限公司時(shí)任董事于建忠未在減持公司股票前15個(gè)交易日披露減持計(jì)劃。

本所發(fā)出問詢函6份、重組問詢函1份、關(guān)注函58份、其他函件46份。

二、市場交易監(jiān)管動態(tài)（2020年1月20日-2020年1月23日）

1月20日至1月23日，本所共對48起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；共對8起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會5起涉嫌違法違規(guī)案件線索。