感謝 | 章宇璠
感謝 | 張一諾
1月6日，華夏人民銀行廣州分行發(fā)布了一張罰單，劍指廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司及其相關(guān)負(fù)責(zé)人。
罰單顯示，廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司主要違規(guī)事實(shí)為違反反洗錢法律法規(guī)得如下規(guī)定：
1、未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)
2、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告
3、與身份不明得客戶發(fā)生交易。
郭鑒芳，時(shí)任廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司反洗錢中心總經(jīng)理；林樹茂，時(shí)任廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司金融科技部總經(jīng)理，兩人對(duì)廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告得違法行為得違法行為直接負(fù)責(zé)。
董洪峰，時(shí)任廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司信用卡中心副總經(jīng)理（主持工作），對(duì)廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)違法行為直接負(fù)責(zé)。
雷達(dá)，時(shí)任廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司金融部總經(jīng)理助理（主持工作），對(duì)廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告得違法行為得違法行為直接負(fù)責(zé)。
李駒，時(shí)任廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理，對(duì)廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、與身份不明得客戶發(fā)生交易得違法行為得違法行為直接負(fù)責(zé)。
針對(duì)上述違法行為，華夏人民銀行廣州分行對(duì)廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司處以罰款人民幣590萬(wàn)元； 對(duì)郭鑒芳罰款人民幣7.6萬(wàn)元；對(duì)林樹茂罰款人民幣5萬(wàn)元；對(duì)董洪峰罰款人民幣3.7萬(wàn)元；對(duì)雷達(dá)罰款人民幣11萬(wàn)元；對(duì)李駒罰款人民幣8.5萬(wàn)元。
